首次券商投教评估结果出炉30家获评A等次

证券公司首次投资者教育评估结果今日发布。

今年3月，协会、上交所、深交所、全国股转公司联合开展了首次证券公司投资者教育评价工作。102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与评价，最终选出A等30家子公司和B等41家子公司。

中国证券报记者从券商独家获悉，此次被评为A级的30家券商包括安信证券、渤海证券、东北证券等。，而中信证券和CICC等首席券商则“缺席”了a级

根据协会发布的《证券公司投资者教育评价指引》，证券公司投资教育评价主要包括证券公司落实投资者教育基本要求等四个方面。根据评价得分，评价结果分为A、B、C、d四个等级。

安信、渤海等30家券商获a类。

一些首席经纪人缺席。

中国证券报记者独家获悉，今日，协会向业内通报了在证券公司首次投资者教育评价中被评为A级的公司名单，并通报了其他等级的公司。经过自评、复评、评审等评审程序，最终选出A等30家子公司和B等41家子公司，占参评公司总数的近70%。

具体来看，被评为A级的证券公司包括安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东冠证券、方正证券、国联证券、郭蓉证券、国泰君安证券、国信证券、国源证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华富证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源证券、TF证券、西部证券、西南证券。

需要注意的是，中信证券、CICC、东方证券、光大证券等多家头部券商此次不在A级券商行列。2021年净利润排名前30的券商中，广发证券、平安证券、财通证券、东吴证券、郭进证券、浙商证券、长城证券、东兴证券、华西证券本次未能评为A。

在协会的结果通知函中表示，证券公司投资者教育评价是为指导证券公司做好投资者教育工作，促进公司不断提高投资者教育水平的综合评价。评价结果不是对证券公司信用状况和等级的评价，证券公司不得将评价结果用于广告、宣传和营销等商业目的。

评价主要考察四个方面。

为促进行业投资教育工作规范有序发展，不断提升投资者教育服务水平，更好地履行社会责任，上述四家单位于2021年5月联合发布《指南》，明确了证券公司投资者教育年度评价的实施。评估内容主要包括四个方面:

一是证券公司落实投资者教育的基本要求，注重投资者教育内容和形式的多样性和创新性；

二是证券公司建立投资者教育管理制度，重点是投资者教育机构的建立、工作制度和工作流程、人员配备和经费投入等。

三是证券公司日常投资者教育工作，重点是制作投资者教育产品、举办投资者教育活动、进行投资风险提示、公示投诉渠道和处理程序等。

四是证券公司参与或与四家单位合作开展投资者教育的情况，重点关注证券公司围绕自律组织和相关市场重点业务、产品或投资者教育安排开展投资者教育宣传、市场培育或参与、协助、承办投资者教育活动的情况。

根据《指南》，证券公司投资者教育基准分为100分，上述四个方面的总分分别为10分、20分、40分、30分。根据证券公司投资者教育评价得分由高到低，将评价结果分为A、B、C、d四个等级，其中，A、B、C等级的比例分别不得超过被评价证券公司总数的30%、40%、30%。

对投资者教育评价结果为A级的证券公司，四单位要以适当方式进行宣传，组织相关证券公司交流分享投资者教育的优秀经验和做法；对于评价结果为D级的证券公司，四家单位将通过组织培训的方式给予针对性指导，督促其改进投资者教育的薄弱环节。

教育投资在许多方面取得了积极进展。

协会表示，《指南》的发布对进一步提高证券公司投资者教育自律管理水平，增强证券公司开展投资者教育服务的主动性和积极性起到了积极作用。经过一年的持续推进，证券公司普遍在五个方面取得了积极进展。

一是投教体系建设进一步完善，投教工作基础更加巩固。一般证券公司都成立了投资者教育服务工作组，由公司前、中、后各部门组成。在明确内部职责分工的基础上，建立了内部联络和协调机制，确保投资和教育工作的有效开展。

二是不断创新教育内容和形式，丰富教育服务方式。2021年，证券公司积极创新投资教育形式，利用新媒体渠道宣传传播投资教育，同时积极探索投资者教育与党史教育相结合，普及红色金融历史，传承红色金融文化。

第三，多维度的投资者教育应纳入国民教育，帮助培养金融人才。2021年，证券公司充分发挥自身优势，与高校在教材、课程和活动开发、行业人才培养、专业合作共建等方面开展合作，积极将投资者教育落实到国民教育中。

第四，更加重视投资教育基地的建设，进一步扩大基地的辐射范围。2021年，证券公司实物投教基地访问量1743万人次，举办投教活动人数达1.65亿人次以上；互联网投资教育基地平台访问量达5.48亿次，超过6400万人参加了投资教育活动。与上年相比，基地服务人数明显增加，基地辐射范围进一步扩大。

第五，积极践行普惠金融，更好履行社会责任。2021年，证券机构推进投资者普及教育与普惠金融有机结合，深入社区、乡村开展投资教育，普及证券知识，传播风险意识。

该协会表示，加强投资者教育是投资者保护的重要措施。四家单位作为证券行业自律管理组织，将继续以联合评价机制为抓手，不断推动证券公司提高投资者教育水平，保护投资者合法权益，不断深化行业投资者教育工作。